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Compliance Penal

¿Qué es el Corporate Compliance Penal?

El cumplimiento normativo (o «Compliance») es un conjunto de medidas y buenas prácticas enfocado al cumplimiento de la legalidad (concretamente, la parte penal) por parte de las empresas. Estas medidas permiten identificar y organizar los riesgos legales a los que se exponen, para poder aplicar las medidas y mecanismos necesarios con el fin de prevenir y sancionar las infracciones que tienen lugar en la organización, promoviendo una cultura de cumplimiento.

El Compliance Penal se considera la única defensa posible por parte de las empresas para atenuar e incluso eximir de responsabilidades penales a la persona jurídica en caso de que exista algún tipo de delito por parte de empleados, directivos o representantes legales. Además, ayuda a establecer sistemas internos de control que permiten detectar y corregir potenciales irregularidades.

¿Cómo lograr eximir a la empresa de responsabilidad penal?

La principal condición -entre otras- para atenuar o eliminar la responsabilidad penal de la compañía ante un delito por parte de alguna de las personas que la conforman, es haber adoptado y ejecutado modelos de organización y gestión que incluyan las medidas necesarias para vigilar y prevenir los delitos dentro de la actividad, con supervisión del funcionamiento de dicho modelo, implantando una figura auditora con autonomía dentro de la organización.

Fases de la implantación del Compliance

  • Auditoría inicial
  • Informe de situación y alcance
  • Plan de acción
  • Elaboración de políticas y medidas a implantar
  • Documentación y guías Corporate Compliance
  • Implantación de las medidas de control especificadas
  • Formación y concienciación de empleados y directivos
  • Auditoría final + Informes
  • Certificación de implantación (opcional)
  • Revisión + Auditoría posterior

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